今日视点：监管层三个月五度发声法治供给 夯实资本市场深改制度基石
今日视点：监管层三个月五度发声法治供给 夯实资本市场深改制度基石
今日视点：监管层三个月五度发声法治供给 夯实资本市场深改制度基石，张 歆 兵马未动，粮草先行。对于肩负全面深化改革重任的资本市场而言，法治供给无疑是深改的全方位制度铺垫。 11月14日，最高法发布《全国-民商事审判工作会议纪要》，涉及金融领域部分包括金融消费者权益保护、证券、营业信托、财产保险、票据纠纷案件审理等5个方面内容，对其实践中存在的争议问题作出明确规定。其中，关于证券市场虚假陈述民事赔偿案和场外配资的内容尤其引人关注。笔者注意到，近期A股市场法治供给速度加快，体现在以下两个层面： 首先，增加法治供给、完善法治体系正成为资本市场的“顶层设计”。 笔者注意到，在近三个月时间内，监管层已经五度就资本市场法治化发声。8月31日召开的金融委第七次会议提出，要大力保护投资者合法权益，健全资本市场法治体系，加快修订相关法律法规，强化法律责任追究，大幅提高违法成本，为满足人民群众财富保值增值等多元诉求营造良好的市场生态；9月6日，-副-阎庆民表示，要着力增强法治供给，加大赔偿力度，这是保护投资者合法权益的前提；9月10日晚间，-公布“深改12条”，其中第8条明确“进一步加-治供给”。加快推动《证券法》《刑法》修改，大幅提高欺诈发行、上市公司虚假信息披露和中介机构提供虚-明文件等违法行为的违法成本；11月3日，--易会满强调，要推动证券法修改，加强资本市场法治供给与投资者保护。 再加上本次最高法发布的纪要，明确证券市场虚假陈述民事赔偿案可试点代表人诉讼、场外配资合同应认定无效等事宜，资本市场的法治供给进一步得到完善，而且可以说有高度、有温度、有热度。 其次，司法判决、行政处罚有望对违规行为进行-度惩治，警示上市公司、中介机构等市场主体中的心存侥幸者，从而推动上市公司质量提升。 9月中旬，上海市第一中级人民-公布了对“资本玩家”鲜言违法行为的一审判决：被告人行为已构成背信损害上市公司利益罪、操纵证券市场罪，决定执行-5年，并处罚金-1180万元，违法所得予以追缴。虽然目前仅仅是一审判决落锤，但笔者认为，案件本身已经给上市公司以及董监高传递了明确的监管信号——行政“顶格处罚”后力度有限的法治“威慑力空白”正在由刑法填补。 同时，-一直以来通过严格监管执法，打击各类证券期货违法行为。-数据显示，2018年全年作出行政处罚决定310件，同比增长38.39%；-款金额106.41亿元，同比增长42.28%；市场禁入50人，同比增长13.64%。 11月15日，-依法对华信证券实施风险处置：鉴于其违法为股东上海华信国际集团有限公司及其关联方提供融资、违规开展资产管理业务、净资本等风险控制指标已不符合持续经营证券业务的规定，且逾期未能改正，严重损害客户合法权益，危及公司稳健运行，根据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》的相关规定，-决定撤销华信证券的全部业务许可。 上述刑罚或行政处罚正是资本市场法治供给的加速落地，无疑将为资本市场全面深改-实公司治理基础。 笔者认为，法治化正是本轮资本市场全面深化改革中制度优化的主要特点之一。从顶层设计——制度先行——切实提高违法违规成本——案例示范并威慑意图违规者——完善上市公司治理——提升上市公司质量，这条“提质生态链”逻辑清晰、目标明确，也将-实资本市场深改“制度基石”，推动形成规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。。五指山商务信息发布。更多今日视点：监管层三个月五度发声法治供给 夯实资本市场深改制度基石最新相关信息：
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